ICS 01.040.03 CCS A 20 中华人民共和国国家标准 GB/T 42776—2023 科技评估分类 Classification of science and technology evaluation 2023-08-06发布 2023-08-06实施 国家市场监督管理总局 发布 国家标准化管理委员会 GB/T 42776—2023 目 次 前言 1 范围 2 规范性引用文件 3 术语和定义 分类原则 5 分类方法 6 编码方法 附录A（规范性）科技评估分类与代码 附录B（资料性） 科技评估分类与代码示例 11 参考文献 13 GB/T42776—2023 前言 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任 本文件由中华人民共和国科学技术部提出。 本文件由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580）归口。 本文件起草单位：科技部科技评估中心、中国科技评估与成果管理研究会，河南省科技创新促进中 心、上海科技咨询有限公司、浙江省科技评估和成果转化中心、北京市标准化研究院、机械工业仪器仪表 综合技术经济研究所、中国科学技术发展战略研究院、上海国信社会服务评估院。 本文件主要起草人：徐耀玲、张仪帆、屈明剑、项勇、张磊、周亦亮、王瑛、卢铁林、玄兆辉、郭强、闫万体 林丽、婷婷、张绪英、尹健龙。 GB/T42776—2023 科技评估分类 1范围 本文件确立了科技评估的分类原则，描述了分类方法，规定了编码方法、分类与代码。 2规范性引用文件 2 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 本文件。 GB/T10113分类与编码通用术语 GB/T40148科技评估基本术语 3术语和定义 GB/T10113和GB/T40148界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 科技评估scienceandtechnologyevaluation 遵循一定的准则，运用规范的程序和科学的方法，对科技活动及其有关行为和要素所开展的专业化 评价与咨询活动 注1：广义的科技评估包括评估机构或专家组开展的与科技活动有关的各类评价、评议和评审活动。狭义的科技评 估特指评估机构开展的与科技活动有关的各类评价活动 注2：科技评估为政府和社会各方提供服务，为优化科技管理和决策、合理配置资源、加强引导激励和监督问责、提 高科技活动实施效果提供参考和依据。 L来源：GB/T401482021,3.2 3.2 科技评估分类 classification of science and technology evaluation 把科技评估活动中具有某种共同属性或特征的类型归并至一起，把具有不同属性或特征的类型区 分开来的过程。 注：科技评估活动一般可从评估对象、内容、时间节点或目的等角度进行分类，不同角度的评估分类可能有交叉。 ［来源：GB/T40148—2021,4.1] 3.3 编码coding 给事物或概念赋予代码的过程。 ［来源：GB/T10113—2003,2.2.1] 3.4 代码code 表示特定事物或概念的一个或一组字符。 ［来源：GB/T10113—2003,2.2.5] 1 GB/T42776—2023 4分类原则 4.1科学性 根据科技评估的特性、内涵和边界，充分考虑各分类维度的重要性和共识程度，科学、合理设置分类 体系架构、编码规则以及各维度的具体分类及其代码。同一维度下的分类覆盖全部科技评估活动，且各 类之间不交叉重复。 4.2实用性 满足多角度、多场景的分类需求，保证科技评估分类的实用、便利、可操作，为科技评估的组织实施、 管理和信息化等提供工作基础。 4.3扩展性 充分考虑科技评估的未来发展，在满足当前需求的基础上适度引领，在保持分类体系稳定性的同时 为分类的延展和扩充预留空间。 5分类方法 5.1分类体系架构 科技评估分类采用面分类法，分为1个基本分类和7个附加分类。基本分类按照评估对象类型采 用面分类法进行划分，包括科技政策评估、科技规划评估、科技计划评估等15个类目。附加分类按照评 估活动相关属性采用面分类法进行划分，包括范围、科技活动类型、内容、时间节点、评估者、委托者、目 的7个附加分类，每个附加分类分为若干类目。 科技评估的分类体系架构如图1所示。对于某一具体科技评估分类，在基本分类基础上，结合附加 分类维度进行组配，并细分至类目。 基本分类 附加分类 A范田 B 科技活动类型 C内容 对象类型 1时间节点 ；评估者 F委托者 G口的 图1科技评估分类体系架构图 5.2基本分类 按照评估对象类型，将科技评估的基本分类按表1进行分类。 2 GB/T42776—2023 表1 按评估对象分类及说明 类目 说明 科技政策评估 对科技法律法规、规章、规范性文件等开展的评估 科技规划评估 对科技战略、纲要、规划等开展的评估 科技计划评估 对科技计划、工程、基金、专项等开展的评估 科技项目评估 对科技项目、课题等开展的评估 科技成果评估 对科技成果在其产出、管理、转移转化或推广应用等过程中开展的评估 科技奖励评估 对科技奖励工作或其评奖对象开展的评估 科技人才评估 对各类科技人才个人和（或）团队开展的评估 对科研院所、高等院校、企业、社会组织、创新基地等法人或非法人组织的科技创新开展 科技组织机构基地评估 的评估 对特定区域内科技创新开展的评估，区域按空间范围大小可划分为国家，若干省市组成 区域科技创新评估 的片区（如长三角、珠三角等），省级、市级、县级行政区，科技园区等 技术领域科技创新评估 对特定技术领域的科技创新开展的评估 产业科技创新评估 对特定行业、产业的科技创新开展的评估 学科学术评估 对特定学科学术活动开展的评估 国际科技合作交流评估 对国际范围内科技合作交流开展的评估” 科技资源评估 对科技活动资金、设备设施、实验动物、数据等各类资源条件开展的评估 其他对象评估 对上述对象以外或不局限于上述某一类对象开展的评估 为避免分类的交叉重复，针对科技计划、项目、机构等特定对象的国际科技合作交流评估划入相应对象评估 类别。 bm 为避免分类的交叉重复，针对科技计划、项目、机构等特定对象的科技资源评估划人相应对象评估类别。 5.3 附加分类 5.3.1 范围 按照评估对象所涉及层面的范围，将科技评估按表2进行分类。 表2# 按范围分类及说明 类目 说明 国际层面评估 对国际层面相关对象开展的评估，如世界各国创新指数评估、国际科技合作状况评估 国家层面评估 对国家层面相关对象开展的评估，如国家科技计划评估、国家重点实验室评估 部门层面评估 对国务院部门层面相关对象开展的评估，如某部门创新绩效评估 对省级、市级、县级行政区层面相关对象开展的评估，如某省科技创新能力评估、某省科 地方层面评估 技项目立项评估 3 GB/T 42776—2023 表 2 按范围分类及说明（续） 类目 说明 对高等院校、科研院所、企业、社会组织等基层单位层面相关对象开展的评估，如某新型 基层单位层面评估 研发机构评估、某研究所人才队伍评估 其他范围评估 对上述范围以外或不局限于上述某一范围开展的评估 5.3.2 科技活动类型 按照评估对象所属科技活动类型，将科技评估按表3进行分类。 表3按科技活动类型分类及说明 类目 说明 对基础研究开展的评估。基础研究是一种不预设任何特定应用或使用目的的实验性或 基础研究评估 理论性工作，其主要目的是为获得（已发生）现象和可观察事实的基本原理、规律和新知 识，包括纯基础研究和定向基础研究 对应用研究开展的评估。应用研究是为获取新知识，达到某一特定的实际目的或目标而 应用研究评估 开展的初始性研究，它是为了确定基础研究成果的可能用途，或确定实现特定和预定目 标的新方法 对试验发展开展的评估。试验发展是利用从科学研究、实际经验中获取的知识和研究过 试验发展评估 程中产生的其他知识，开发新的产品、工艺或改进现有产品、工艺而进行的系统性研究 对研究与试验发展（R&D)成果应用开展的评估。研究与试验发展（R&.D)成果应用是指 研究与试验发展成果 为使试验发展阶段产生的新产品、材料和装置，建立的新工艺系统和服务，以及作实质性 应用评估 改进后的上述各项能够投入生产或在实际中运用，解决所存在的技术问题而进行的系统 活动 对科技服务活动开展的评估。科技服务活动包括科技成果的示范推广工作，信息和文献 服务，技术咨询工作，自然、生物现象的日常观测、监测，资源的考察和勘探，有关社会、人 科技服务活动评估 文、经济现象的通用资料的收集、分析与整理，科学普及，为社会和公众提供的测试、标准 化、计量、质量控制和专利服务等 其他科技活动类型评估 对上述科技活动类型以外或不局限于上述某一科技活动类型开展的评估 5.3.3内容 按照评估内容，将科技评估按表4进行分类 表4按内容分类及说明 类目 说明 目标评估 对科技活动目标、定位、职责等开展的评估 资金评估 对科技活动资金投人和（或）支出开展的评估 条件评估 对科技活动设备设施、实验动物、数据等条件开展的评估 4