QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðICS 03.120.10 A 00 T/ZACA 团体标 准 T/ZACA 009—2019 认证申请受理过程管理规范 Accep tance process specification of certificate application 2019 - 03 - 21发布 2019 -04 - 01实施 浙江省质量合格评定协会 发布 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 009—2019 I 目 次 前言 ................................ ................................ ................ II 1 范围 ................................ ................................ .............. 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ .... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ........ 1 4 要求 ................................ ................................ .............. 1 4.1 受理前信息沟通 ................................ ................................ 1 4.2 受理时限 ................................ ................................ ...... 2 4.3 资料评审 ................................ ................................ ...... 2 4.4 资料补充补正 ................................ ................................ .. 2 4.5 受理完成 ................................ ................................ ...... 2 4.6 电脑软件管理系统的应用 ................................ ........................ 2 参考文献 ................................ ................................ ............. 3 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 009—2019 II 前 言 本标准依据 GB/T 1.1 —2009 给出的规则起草。 本标准由浙江省 质量合格评定协 会提出并归口。 本标准由浙江省 质量合格评定协会 牵头组织 制定。 本标准主要起草单位： 中国质量认证中心杭州分中心。 本标准参与起草单位： 浙江省质量合格评定协会、浙江公信认证有限公司、方圆标志认证集团浙江 有限公司、浙江全品认证有限公司、中洲认证检测有限公司、浙江省环科 环境认证中心有限公司。 本标准主要起草人： 阚江洲、林兵、刘远钢、史少礼、杨慧芳、陈晔、孙世勃、吴修山、吴丽娜、 马骏、陈红俊、童朱珏、张光成、车宇锋、王欣、朱书松、郦一心、白兰芳、钱余力。 本标准为首次发布。 本标准由浙江省 质量合格评定协会 负责解释 。 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 009—2019 1 认证申请受理过程管理规范 1 范围 本标准规定了认证申请受理过程管理的术语和定义、要求。 本标准适用于 管理体系认证、产品 认证和服务认证 的认证申请受理过程管理。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 国家质量监督检验检疫 总局第193号令 认证机构管理办法 3 术语和定义 3.1 认证协议 certification agreement 认证机构与客户之间就 提供认证服务有关事项达成共识的 ，在法律上具有强制实施力 的协议。 注：认证协议包括认证机构发布的格式申请书或认证合同。 3.2 认证申请受理 certification applicatio n acceptance 认证机构通过评审客户提出的认证申请资料，做出是否接受其认证申请的决定的过程。 4 要求 4.1 受理前信息沟通 4.1.1 认证机构 应设有岗位并对外公布其联系方式 ，以便及时回复客户对认证申请有关事项的问询。 4.1.2 认证机构宜采用电话 、电子邮件 、网络系统等多种途径接受客户的问询。对于公开的问询途径， 认证机构应规定接受问询的作业要求。 4.1.3 认证机构 应具有公开的认证申请指南文件 ，用于指导客户准备相关认证申请资料 和提出认证申 请。 4.1.4 认证申请指南文件应包括但不限于以下信息： a) 受理流程； b) 需提交的申请资料清单； c) 必要的资料填写说 明； d) 受理岗位联系方式 。 4.2 受理时限 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 009—2019 2 4.2.1 认证机构应规定并向客户明示收到认证申请资料后，做出是否受理认证申请决定的时限要求。 认证机构 宜在收到客户完整的申请资料之日起 3个工作日内做出是否接受其认证申请的决定。 4.2.2 客户补充补正资料以及客户评审合同的时间不计算在受理时限内。 4.3 资料评审 4.3.1 认证机构应记录收到认证申请资料的时间。 4.3.2 认证机构 应安排具有相应专业能力的人员评审认证申请资料 。 4.3.3 认证机构 在评审客户的申请资料时， 应当针对 原国家质检总局第 193号令第十七条 （一） 、 （二） 、 （三）款要求，核实企业 在以下方面是否存在问题： a) 具备相关法定 资质、资格； b) 委托认证的产品、服务、管理体系等符合相关法律法规的要求； c) 未列入国家信用信息严重失信主体相关名录。 客户至少在最近一年中应无被通报的上述负面信息，且原被通报事项已经完成整改。认证机构应通 过查询公开信息的方式核实上述内容，并保留查询记录。认证机构应明确认证受理人员查询上述公开信 息的途径。 4.3.4 认证机构应在规定的时限内完成认证申请资料评审 ，并告知客户其资料是否需要补充补正。 4.3.5 当认证机构与客户签订认证合同时，认证申请评审包括认证合同评审。 4.4 资料补充补正 4.4.1 当认证申请资 料不全或资料有误时，应在 1个工作日内退 回客户补充补正。 4.4.2 当认证申请资料需要补充补正时，认证机构应告知客户资料问题及修改建议。 4.4.3 认证机构宜在完成全部申请资料评审后，一次性告知现有资料的所有问题。 4.5 受理完成 4.5.1 认证机构应在要求的受理期限内做出受理与否的决定 。 4.5.2 认证机构签署认证合同或者发出受理通知书即表示认证受理完成。 4.5.3 若认证机构做出不受理认证申请的决定，应书面告知不受理的原因及依据。 4.6 电脑软件管理系统的应用 4.6.1 认证机构宜采用电脑软件管理系统，向客户提供网上申请的功能。 4.6.2 除认证申请书、认证合同及其它必须在原件上签字 盖章的文件外，客户能通过网络提交或修改 申请资料。 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 009—2019 3 参 考 文 献 [1] CNAS -CC01 管理体系认证机构要求 [2] CNAS -CC02 产品、过程和服务认证机构要求 _________________________________