QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðICS 03.120.10 A 00 T/ZACA 团体标 准 T/ZACA 012—2019 认证文件交付服务规范 Service specification for delivery of certification documentation 2019 - 03 - 21发布 2019 - 04 -01实施 浙江省质量合格评定协会 发布 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 012—2019 I 目 次 前言 ................................ ................................ ................ II 1 范围 ................................ ................................ .............. 1 2 规范性引用文件 ................................ ................................ .... 1 3 术语和定义 ................................ ................................ ........ 1 4 要求 ................................ ................................ .............. 1 4.1 总则 ................................ ................................ .......... 1 4.2 审核报告的管理 ................................ ................................ 1 4.3 认证证书 ................................ ................................ ...... 2 4.4 费用原则 ................................ ................................ ...... 3 4.5 审核报告和证书的发放 ................................ .......................... 3 4.6 交付证据保 留 ................................ ................................ .. 3 4.7 邮寄后续跟踪 ................................ ................................ .. 3 4.8 交付中的信息沟通 ................................ .............................. 3 参考文献 ................................ ................................ ............. 5 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 012—2019 II 前 言 本标准依据 GB/T 1.1 —2009 给出的规则起草。 本标准由浙江省 质量合格评定协 会提出并归口。 本标准由浙江省 质量合格评定协会 牵头组织 制定。 本标准主要起草单位： 方圆标志认证集团浙江有限公司。 本标准参与起草单位： 浙江省质量合格评定协会、浙江省环科环境认证中心有限公司、浙江全品认 证有限公司、中洲认证检测有限公司、杭州万泰认证有限公司、中国质量认证 中心杭州分中心。 本标准主要起草人： 阚江洲、孙世勃、车宇锋 、陈红俊、钱余力、马骏、吴修山、吴丽娜、牟艳 嫣、张卓、刘远钢、史少礼、林兵、童朱珏、张光成、杨慧芳、 张旭。 本标准为首次发布。 本标准由浙江省 质量合格评定协会 负责解释 。 QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 012—2019 1 认证文件交付服务规范 1 范围 本标准规定了 认证文件 交付服务规范的要求。 本标准适用于 第三方认证 文件的交付活动。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅 注日期的版本适用于本文件。 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 CNAS-CC01:2015 管理体系认证机构要求 国家质量监督检验检疫总局第 162号令 认证证书和认证标志管理办法 3 术语和定义 3.1 认证文件 certification documentation 指产品、服务、 管理体系通过认证所获得的审核报告、证书。认证证书包括产品认证证书、服务认 证证书和管理体系认证证书；各种认证的审核报告。 4 要求 4.1 总则 产品、服务和管理体系经过认证实施、认证决定而形成了审核报告、证书。本标准规定审核报告、 证书的规范管理要求。 4.2 审核报告的管理 4.2.1 审核报告内容 认证机构每次审核应向客户提供书面 或电子报告。认证机构应享有对审核报告的所有权。 审核组长应确保审核报告的编制，并应对审核报告的内容负责。审核报告应提供对审核的准确、简 明和清晰的记录，以便为认证决定提供充分的信息 ，并应包括或引用下列内容： a) 注明认证机构； b) 客户的名称和地址及客户的代表； c) 审核的类型 (例如初次、监督、再认证或特殊审核 )； d) 审核准则； e) 审核目的； QhVýVâOShQÆOá`o^sSð QhVýVâOShQÆOá`o^sSðT/ZACA 012—2019 2 f) 审核范围，特别是标识出所审核的组织或职能单元、地点 (包括固定现场和临时现场 )或过程， 以及审核时间； g) 任何偏离审核计划的情况及其理由，包括对审核风险及影响审核结论的不确定性的客观陈述 ； h) 任何影响审核方案的重要事项； i) 注明审核组长、审核组成员及任何与审核组同行的人员； j) 审核活动 (现场或非现场，永久或临时场所 )的实施日期和地点； k) 与审核类型的要求一致的审核发现、对审核证据的引用以及审核结论； l) 适用时，在上次审核后发生的影响客户管理体系的重要变更； m) 已识别出的任何未解决的问题； n) 适用时，是否为结合、联合或一体化审核； o) 说明审核基于对可获得信息的抽样过程的免责声明； p) 审核组的推荐意见； q) 适用时，接受审核的客户对认证文件和标志的使用进行着有效的控制； r) 适用时，对以前不符合采取的纠正措施有效性的验证情况 ； s) 关于管理体系符合性与有效性的声明以及对下列方面相关证据的总结： ——管理体系满足适用要求和实现预期结 果的能力； ——内部审核和管理评审的过程 。 t) 对认证范围适宜性的结论，认证范围不能超出审核范围； u) 准确界定多场所信息并清楚表述； v) 确认是否达到审核目的； w) 对于审核发现的真实性存疑的证据应在审核报告中说明，做出明确的审核结论。 4.2.2 审核报告的 授权、决定、 批准 审核报告的 授权、决定、 批准的要求如下： a) 审核组递交完整资料，经过审定 /审查后，由 认证机构法定代表人或授权人，根据审核、审定 以及其他相关信息，对认证客户的产品、服务、管理体系，做出认证有关的决定（包括批准、 拒绝、保持、扩大、缩小、暂停、恢复和撤销认证），形成最终审 核报告； b) 最终审核报告原件由 认证机构留存，复印件可在确认证书 /认证证书发放时提交给受审核方， 并按照合同要求提供给相关方 ； c) 当最终批准的审核报告与现场沟通的审核结论有差异时，以所颁发证书的认证范围为准，认证 机构负责向受审核方解释与前者不同之处 ； d) 当最终的认证决定意见否定审核组现场推荐的意见时，组长填写完审核报告最后一项内容后， 由认证机构留存备案 ； e) 审核组成员和所有报告接受者应妥善保管 审核报告 并保持其机密性（法律要求的除外）。 4.3 认证证书 4.3.1 认证证书内容 适用时， 认证证书的内容应满足 CNAS -CC01:2015 以及相应认证领域的认可规范要求，包括如下内 容： a) 认证证书名称应能明确体现认证领域 (认证制度 )，如“质量管理体系认证证书 ”、“环境管理体