证券公司合规管理人员水平评价测试 法规汇编及参考书目（2024） 中国证券业协会 2024年9月声明:本法规汇编收录的法规有关内容以发布机关（机构）官网发布为准，本版 更新时间截至2024年9月27日，法规如有修订，以修订版为准。协会将根据法规 修订情况定期更新。咨询邮箱：[email protected]目录 第一部分党中央、国务院重大决策部署.....................................................................11 1.国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见....12 2.中共中央办公厅国务院办公厅关于依法从严打击证券违法活动的意见18 第二部分合规管理法律法规.........................................................................................25 （一）证券公司合规管理.......................................................................................26 1.证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法....................................26 2.证券公司合规管理实施指引........................................................................37 3.证券公司信息隔离墙制度指引....................................................................48 4.关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知............................................54 5.证券公司合规管理有效性评估指引............................................................55 （二）证券公司反洗钱...........................................................................................62 1.中华人民共和国反洗钱法............................................................................62 2.金融机构反洗钱规定....................................................................................69 3.金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法........76 4.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法............................................93 5.证券期货业反洗钱工作实施办法..............................................................100 6.证券公司反洗钱工作指引..........................................................................105 7.法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）..........................113 8.金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法..........................................131 9.中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知..............148 10.中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通 知.....................................................................................................................153 第三部分综合性法规...................................................................................................160 1.中华人民共和国公司法..............................................................................16122.中华人民共和国证券法..............................................................................212 3.中华人民共和国民法典..............................................................................262 4.中华人民共和国证券投资基金法..............................................................425 5.中华人民共和国期货和衍生品法..............................................................457 6.中华人民共和国信托法..............................................................................490 7.中华人民共和国合伙企业法......................................................................502 8.中华人民共和国刑法..................................................................................519 9.中华人民共和国行政许可法......................................................................637 10.中华人民共和国行政处罚法....................................................................654 11.中华人民共和国行政复议法....................................................................671 12.中华人民共和国行政强制法....................................................................694 13.中华人民共和国行政诉讼法....................................................................710 14.中华人民共和国企业破产法....................................................................730 15.中华人民共和国反不正当竞争法............................................................756 16.中华人民共和国反垄断法........................................................................763 17.中华人民共和国会计法............................................................................777 18.中华人民共和国审计法............................................................................787 19.中华人民共和国劳动法............................................................................798 20.中华人民共和国劳动合同法....................................................................812 21.中华人民共和国民事诉讼法....................................................................831 22.中华人民共和国仲裁法............................................................................884 23.中华人民共和国个人信息保护法............................................................895 24.中华人民共和国数据安全法................