ICS 03.120 CCS A 10 DB4403 深 圳 市 地 方 标 准 DB4403/T 134—2020 出口退运货物追溯影响调查流程规范 Specification for retrospective impact investigation of export returned products 2020-12-29 发布 深圳市市场监督管理局 2021-02-01 实施 发 布 DB4403/T 134—2020 目 次 前言 ................................................................................ II 1 范围 .............................................................................. 1 2 规范性引用文件 .................................................................... 1 3 术语和定义 ........................................................................ 1 4 技术要求 .......................................................................... 2 4.1 信息收集与传递 ................................................................ 4.1.1 信息来源 ................................................................. 4.1.2 信息内容 ................................................................. 4.1.3 信息传递与交换 ........................................................... 4.2 调查主体 ...................................................................... 4.3 调查方式 ...................................................................... 4.3.1 现场调查 ................................................................. 4.3.2 书面调查 ................................................................. 4.3.3 备案调查 ................................................................. 4.4 调查要素 ...................................................................... 4.4.1 退运原因 ................................................................. 4.4.2 货物检验情况 ............................................................. 4.4.3 企业质量体系情况 ......................................................... 4.4.4 企业诚信情况 ............................................................. 4.4.5 货物流向信息 ............................................................. 4.4.6 其他情况 ................................................................. 4.5 调查分析 ...................................................................... 4.5.1 风险识别 ................................................................. 4.5.2 风险等级及划分 ........................................................... 4.6 信息反馈 ...................................................................... 4.6.1 信息反馈类别 ............................................................. 4.6.2 信息通报 ................................................................. 4.6.3 风险预警 ................................................................. 2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 3 3 3 4 4 4 4 4 4 5 5 5 5 附录 A（资料性） 出口退运货物追溯调查信息采集表 ...................................... 6 附录 B（资料性） 出口退运货物信息通报表 .............................................. 7 附录 C（资料性） 高风险信息及典型案例上报表 .......................................... 8 参考文献 ............................................................................. 9 I DB4403/T 134—2020 前 言 本文件按照 GB/T 1.1—2020《标准化工作导则 第 1 部分：标准化文件的结构和起草规则》的规 定起草。 本文件由中华人民共和国深圳海关提出和归口。 本文件起草单位：深圳市检验检疫科学研究院。 本文件主要起草人：慕容灏鼎、黄孙杰、何俐娟、邢军、李军、薛海峰、谢晋雄、吴志刚、李萱、 郭云、张婷。 II DB4403/T 134—2020 出口退运货物追溯影响调查流程规范 1 范围 本文件规定了出口退运货物追溯影响调查的信息收集与传递、调查主体、调查方式、调查要素、调 查分析以及信息反馈等内容。 本文件适用于经本地口岸入境的出口退运货物或经异地口岸入境的本地企业生产的出口退运货物 的追溯影响调查。 2 规范性引用文件 本文件没有规范性引用文件。 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 退运货物 returned products 由中华人民共和国境内生产企业生产出口并被境外官方或相关贸易人退回的产品。 3.2 现场调查 site investigation 赴退运货物所在地实施的调查。 3.3 书面调查 written investigation 由退运货物接收人填写规定的表格，并提交相关验证材料。 3.4 备案调查 filing investigation 由退运货物信息采集机构对采集的信息进行审核、备案。 3.5 单批退运风险 single batch return risk 按照风险准则对单一批次出口货物退运信息进行调查分析，评定存在的风险。 3.6 累积退运风险 cumulative return risk 按照风险准则对设定退运周期内发生的退运信息进行统计分析，评定存在的风险。 3.7 1 DB4403/T 134—2020 退运频率 return frequency 设定时间段内退运事件发生的次数。 3.8 预警线 early warning threshold 对退运频率或退运货值的容忍程度，一般是一个明确的、量化的值。 4 技术要求 4.1 信息收集与传递 4.1.1 信息来源 出口退运货物追溯调查的主要信息来源包括： a) 进境货物申报时提供的信息； b) 相关口岸部门提供的信息； c) 国家主管部门下发的有关信息； d) 投诉举报信息； e) 媒体公布的有关信息； f) 其他途径。 4.1.2 信息内容 出口退运货物追溯调查信息收集内容包括： a) 信息收集日期； b) 信息收集人； c) 信息收集机构； d) 信息收集机构审核意见； e) 信息来源； f) 退运货物信息详情； g) 调查机构； h) 调查联系人。 4.1.3 信息传递与交换 4.1.3.1 退运信息采集部门应当完成信息采集录入工作，并参考表A.1的格式填写信息后将退运信息传 递至调查机构。 4.1.3.2 进出口产品主管部门与国内货物生产和流通主管部门应按业务互通互认合作机制，共享出口退 运企业信用、出口退运货物知识产权以及质量安全风险监测信息。 4.1.3.3 如有涉嫌违法线索信息，应依法向公安部门移交。 4.2 调查主体 出口退运货物调查主体可由进出口产品主管部门、国内货物生产和流通主管部门以及相关行业协会 组成。调查主体可为一个或多个。 4.3 调查方式 4.3.1 现场调查 2 DB4403/T 134—2020 满足下述任一条件的退运货物信息（不含对外承包工程结束后复运进境原从国内运出的承包工程项 下的设备、物资），必要时列入现场调查： a) 列入海关总署发布的实施检验检疫的进出口商品目录的退运货物信息； b) 虽未列入海关总署发布的实施检验检疫的进出口商品目录，但出口时实施检验检疫的退运货物 信息（如援外物资、双边协议产品等）； c) 退运货物信息属于以下由国家主管部门下发的有关信息之一的： 1) 单批退运货物金额达到或超过10万美元； 2) 单位时间内（12个月）在同一入境口岸连续发现5批属同一国内收货人的退运货物（现场 调查之后，重新统计连续批次） ； 3) 退运原因系被境外官方（如美国消